美国证券交易委员会重奖外国人

寂静回声

美国证券交易委员会（SEC）12月5日宣布，决定奖励一名美国境外的外国举报人410万美元，这名举报人向美国证交会提供线索、揭露一家公司的商业违规行为。

公告说，这名受奖者是这家被举报公司的前雇员，他/她自愿向美国证交会举报该公司范围广、时间长的证券违规行为，并在证交会的调查过程中继续提供重要信息和协助。为保护举报人的隐私和安全，证交会的公告没有透露举报人的身份、国籍和所在地，也没有说明被举报公司的名称。

这种举报奖金最多可达追缴金额的30%。公告说，该前雇员对不法行为的举报时间存在“不合理的延误”，410万美元的奖励决定是在考虑了这一延误后做出的。根据2010年通过的《多德—弗兰克华尔街改革和消费者保护法》，向美国证交会提供对金融案件处罚有贡献的举报者可以获得奖励。截至目前，获得SEC举报奖金的非美国地区居民至少有10人。
代理美国证交会举报案的华盛顿执业律师Andy Rickman表示，回扣横行的中国医药销售行业违规行为比比皆是，有越来越多的中国人开始举报那些在美国上市交易、在中国参与行贿的美国药品商。里克曼说：“过去经常发生的是，当药品卖到医院的时候，有时加价比制药公司原本卖给分销商的价格高出50%—60%。问题就是，政府官员、还有尤其是医院里的采购部门从这个加价空间里收取贿赂，人们经常拿回扣。”：“两票制意味着美国的制药公司现在必须把产品卖给一个分销商，这个分销商必须直接对终端客户进行销售。因为这些变化的原因，我看到，举报者的数量开始变多。”美国证交会保护举报人隐私，同时禁止美国企业对举报者实施报复，违者可被重罚。里克曼律师说，举报人可以直接向证交会提交信息，也可以寻求代理律师的帮助。

他说：“如果中国举报人希望向美国证交会报告情况，他们可以直接通过证交会的门户网站进行提交，但这么做的话，他们就必须向证交会提供姓名、电话号码和联系方式，然后由证交会考量。如果举报人通过律师举报，他可以保持匿名，即使是证交会和美国政府都不会知道他们的身份。”美国证交会的数据显示，39名中国举报人在2017财年（2016年10月1日至2017年9月30日）向美国证交会提供了有关金融违规行为的信息，比2016财年增加四人；香港的举报者人数从2016财年的一人激增到2017财年的23人。

里克曼律师说，香港举报数量增加也反应了中国大陆和澳门不法商业活动的因素。他说，一些来自香港的案件的举报对象是在中国大陆经营的公司，香港被作为举报地的原因是举报人认为他们的信息能受到更好的保护，如果最终能获得奖励，他们也希望奖金能进入他们在香港的账户。

他说：“我代理的至少有一个案子是由一名香港居民为她在大陆工作的姐妹进行的举报，这名当事人觉得让她的亲戚在香港举报公司腐败更为放心。”

另外，里克曼律师说，在澳门赌场工作的举报者也更愿意在香港向美国证交会报告博彩公司可能的违规行为。自从《多德—弗兰克法案》设立举报者奖励机制以来，举报者提供的信息直接或间接帮助美国政府追缴了超过7亿美元的非法所得，罚款和没收款超过10亿美元，美国政府目前已经向举报人共支付了1.79亿美元的奖励。

美国证交会于今年7月发放了迄今为止数额最大的一笔奖金，两名举报人从摩根大通银行和证交会的和解罚款中共同分得6100万美元的奖金。2014年，一名居住在美国以外的举报人获得了超过3千万美元的奖金。

由于美国法律规定证交会需保护举报者隐私，有关举报得奖人具体所在地往往不为外界所知。不过，澳大利亚媒体此前报道，澳大利亚采矿业巨头必和必拓公司（BHP Billiton）因为在2008年北京奥运会期间出钱招待几十名掌控矿业许可权的亚洲和非洲国家政府官员到北京旅游，2015年被美国证交会罚款2500万美元，一名公司内部的举报人因此在2016年得到了美国证交会375万美元的奖金。

毗陵驿

可遇不可求。