阿里在美销售假药被罚6亿美金

寂静回声

7月1日，美国司法部表示，中国电商阿里巴巴及其美国支付子公司AUS Merchant Services同意支付6亿美元，以达成一项重大不起诉协议。
美国司法部指控，阿里巴巴及其子公司未能阻止非法药品流入美国。
AUS Merchant Services的前身是Alipay US Inc.，该公司是阿里巴巴集团旗下的美国境内支付处理子公司，专门处理支付宝（Alipay）及相关支付业务。
根据司法部的声明，阿里巴巴及AUS未能阻止商家透过阿里巴巴和速卖通（AliExpress.com）电商平台向美国销售和进口非法药品、管制物质、受管制化学品和压片机。
作为不起诉协议的一部分，阿里巴巴和AUS承认其高管、董事、员工和代理人就上述行为承担责任。
阿里巴巴同意支付1.25亿美元的刑事罚款并被没收2亿美元。AUS同意支付8500万美元的刑事罚款并被没收1.9亿美元。
阿里巴巴和AUS还同意加强其合规计划，并继续配合司法部对任何正在进行或未来与此行为相关的刑事调查。
此案凸显美国正在收紧对全球电商和支付平台的监管，尤其是涉及中国背景的企业，以堵住非法药品和前体化学品进入美国的漏洞。

根据声明，阿里巴巴承认，在2016年1月至2024年12月期间，未能阻止其Alibaba.com和AliExpress.com平台上的商家进行约8万笔涉及中国出口到美国的商品销售，其中包括第一类和第二类化学品、药品以及药品造假设备。这些交易的总商品价值超过2亿美元。
司法部指控，这些销售违反了美国《联邦食品、药品和化妆品法案》（FDCA）和其它联邦法律。
在调查期间，联邦执法部门进行了四十多次卧底购买行动，购买了非法进口到美国的药品和造假设备。

声明说，虽然阿里巴巴制定了限制在平台销售违禁产品的政策，但执行不力，甚至在阿里巴巴内部对合规问题提出警告后仍未采取措施。
司法部指出，阿里巴巴还为商家和买家提供了一个私密的平台内消息服务，一些商家利用该服务进行非法交易，甚至利用阿里巴巴的消息服务将买家引导至第三方加密消息平台，以促成这些非法交易。
阿里巴巴则通过收取会员费、营销费、广告费、运费和支付处理费等费用，从这些卖家在Alibaba.com上的非法活动中获利。
AUS承认，在2020年1月至2023年12月期间，接受以美元计价的信用卡付款和通过美国银行账户进行的电汇，然后将资金转移到境外进行结算。
司法部指出，AUS的反洗钱系统未完整纳入电汇数据，同时风险识别能力不足。部分违规商家仅被AUS上报给阿里巴巴，但未被封禁，仍持续向美国销售违禁品。
司法部表示，考虑到阿里巴巴和AUS的合作态度、整改措施及无前科记录，最终选择不起诉协议。

伴随和解协议正式落地，阿里巴巴同步推出全方位内部合规整改举措，筑牢数据与业务安全防线，相关管控措施将于7月10日正式全面落地。
集团明确要求全体系业务线、全体员工全面停用境外办公协作工具，将所有内部沟通资料、业务数据、客户信息及跨境交易台账统一迁移至境内自研合规办公系统，从源头杜绝敏感业务数据外流，适配海内外双重数据合规监管要求。
与此同时，阿里将组建跨境业务专项合规巡检团队，针对出海板块搭建常态化风控机制，通过月度商户资质复核、AI商品智能筛查、跨境交易全链路溯源等手段，补齐过往平台风控短板，彻底杜绝违规商品跨境流通问题。
在合规整改的基础上，阿里同步官宣重大全球业务架构重组，核心思路为境内外业务风险隔离、精细化分治运营，进一步优化全球化布局结构。
此次调整将菜鸟国内供应链、仓储配送等本土业务整体并入国内电商事业群，实现国内物流资产、业务数据与履约体系的独立闭环管理，隔绝海外监管风险对国内核心电商基本盘的传导冲击；
同时将跨境电商平台速卖通拆分打造为独立出海业务单元，单独配置专属合规、风控、法务与运营团队，实行独立核算、独立管控，针对海外市场制定差异化的商户准入、商品审核与资金结算标准，彻底与国内电商体系完成风险切割。
此次6亿美元大额和解，成为近年中概跨境电商企业应对美国司法部监管调查的标志性事件，也标志着国内企业出海正式进入强合规约束时代。行业分析指出，随着全球各国跨境电商、数据安全、商品监管规则日趋严苛，出海企业的合规成本与风控投入将成为常态化刚需，过往粗放式的跨境运营模式已难以为继。

司法部决心确保国内外在线平台 需防止不法分子牟利
此次巨额和解也释放出一个明确信号，美国监管机构可以追究平台“承载”违法行为的责任，也可以追究其“未能设计有效防范机制”的责任。
司法部负责民事司的助理司法部长Brett Shumate表示，此次和解体现了政府确保在线平台——无论总部位于美国还是国外——都必须采取适当的保障措施，防止不法分子利用来牟利。
“今天的决议体现了司法部致力于确保运营电子商务和数字支付平台的公司将非法、未经批准、贴错标签和危险的外国药品从其平台上移除的决心。”他说。
该案由美国食品药品监督管理局（FDA）、国税局刑事调查局、国土安全部及邮政监察局等多机构联合调查。